为树立全员主动合规意识，提高合规管理岗位人员的执业素养，加强各部门及分支机构的合规管理，切实提高公司合规管理水平，防范合规风险，12月18日，继进行了合规管理制度建设系列培训之一“反洗钱专项培训”之后，公司培训中心和合规管理部使用公司视频系统组织了系列培训之二“合规管理岗位人员专项培训”。

　　合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是完善内部控制的一项基础性工作。 按照中国证监会的工作部署，为增强自我约束能力，完善内部约束机制，切实防范违法违规风险给公司带来的损失，促使合规管理工作为公司创造更大价值，公司建立了合规管理制度体系并已全面实施。合规管理岗位人员作为公司合规管理工作体系不可或缺的组成部分，是合规管理工作在各部门和分支机构的抓手，发挥着承上启下的重要作用，因此，对合规管理岗位人员进行专项培训意义重大。为此，合规管理部有针对性地准备培训教材，在培训中向大家讲解了合规管理基本知识、公司合规管理制度体系以及与合规管理岗位人员密切相关的有关规定，重点讲解了合规管理岗位人员的合规管理职责、权限、履职要求和保障、考核与问责等内容。

　　本次培训在总结公司以往视频培训经验的基础上，进一步加强了对培训纪律的整体要求，对培训前、培训中、培训后的纪律做了具体要求和布置，强调了部门负责人带头参加、培训过程的检查和留痕，取得了较好的培训效果。公司员工积极参加培训，学习态度认真，除指定要求参训的合规管理岗位人员外，公司总部各部门负责人及有关主要岗位人员，各证券营业部的负责人、委派人员、业务骨干和有关岗位人员都参加了培训，有些证券营业部甚至是全员参加，公司总体参训人数达500多人。

　　通过培训，使公司员工明确了合规管理工作职责，加深了对合规管理知识和制度体系的理解和掌握，提高了对公司加强合规管理工作重要性的认识，对倡导和推进公司合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识起到了积极的推进作用。