2008年被监管机构定为合规管理实施年。

　　为了更好地贯彻执行《证券公司合规管理试行规定》、公司《合规管理制度》等法律法规、行业准则及公司相关规章制度，树立员工全面合规意识，培育公司合规文化，积极配合证券监管机构对公司合规工作的验收，近日，合规管理总部和人力资源总部对公司全体员工分期分批进行了合规管理培训。

　　11月20日下午在公司总部大会议室进行了主题为“合规基础知识”的培训，公司总部各部门选派了49人参加了现场培训，各分支机构选派人员也通过视频形式参加了培训。公司副总裁、合规总监方总主持培训开班仪式并讲话。合规管理总部总经理叶宝元进行了“合规基础知识”的主题培训，从证券公司合规的涵义和意义、上市公司股东及其一致行动人增持股份的行为、民生证券合规组织体系及职责和民生证券合规管理活动的内容等四方面进行了讲解，重点培训了《证券公司合规管理试行规定》、公司《合规管理制度》。

　　11月25日下午在公司总部大会议室进行了“信息隔离和合规报告”的专题培训，总部各部门负责人及合规主管36人参加了现场培训，各分支机构的负责人通过视频形式参加了培训。合规管理总部的同志就信息隔离制度进行了专题讲解，并就如何按要求及时提交合规报告进行了培训和辅导答疑。重点培训了公司《合规报告管理实施细则》、《信息隔离管理办法》。

　　此外，12月3日下午还将对全体员工进行合规管理制度培训，主要介绍公司合规管理相关规章制度，重点培训公司《员工合规手册（试行）》、《合规管理实施方案》、《合规管理问责实施细则》。

　　此次对公司全体员工分期分批进行合规管理培训，各部门高度重视，员工们积极踊跃参与。通过集中讲授和学习研讨，员工深刻领会证券公司合规工作的重大意义，提升了对公司合规政策、制度、规章和程序的认识，有利于培育“全员合规、业务合规、管理合规和主动合规”的意识和理念。

　　三次培训结束后，人力资源总部将制作视频录像，各单位将组织所属员工利用内部学习时间观看其余两次讲座录像，并按要求完成培训测试。