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金融业培训动态
 
国信证券南海大沥营业部举办反洗钱知识培训
2008年10月13日 来源:国信证券

沐反洗钱之劲风,净证券业之环境

  为增强员工的反洗钱意识,提高证券业务风险防范能力,建立一支素质过硬的反洗钱员工队伍,南海大沥营业部于2008年9月27日举行了一场理论与案例相结合,严谨却又不乏生动的反洗钱知识培训讲座。此次培训特邀佛山市人民银行反洗钱科科长张戈及反洗钱专员杨力作为主讲人。大沥营业部总经理陈俊生激情洋溢的动员讲话之后,反洗钱知识培训正式拉开帷幕。

  张戈科长首先以“洗衣机”的故事为引子将洗钱的前世今生娓娓道来,接着以圣经中的“七宗罪”形象阐述洗钱涉及的7种上游犯罪及相关的种种其他行为,同时对国际国内的多个案例进行详细的分析和讲解,并由此衍生出证券业反洗钱的必要性,另外还特别指出要成功执行反洗钱所需要的相关法律法规的保障。张戈科长引经据典、生动诙谐、层层深入的讲解让员工在轻松的氛围中充分学习并了解到反洗钱知识及反洗钱的重要性。

  杨力专员则主要从法律法规的角度出发,由反洗钱控制的基本原则开始讲解到反洗钱中核心的大额交易和可疑交易报告制度,客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度等,同时根据证券行业的实际业务操作流程,指出在反洗钱中各个工作环节应该注意的问题。

  培训结束之后,南海大沥营业部全体人员还进行了闭卷考试。通过此次反洗钱知识培训,员工们对反洗钱的认识由原来的线条朦胧到现在的脉络清晰,从原来的意识层面与操作层面的疏离到现在的紧密相连。这些可喜的收获都为南海大沥营业部进一步完善当前的反洗钱内部控制制度,强化风险管理,建立高素质的反洗钱员工队伍奠定了坚实的基础。

 

 
 
 
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