监管层酝酿以营销资格考试代替证券从业资格考试

证券时报记者 韦小敏

本报讯 《证券公司监督管理条例》出台已经3个月，证券公司经纪人持证上岗的执行情况却不容乐观，目前业内平均每家证券公司持证上岗的经纪人比例不超过20%。据业内人士透露，为应对该局面，监管层正筹划新的资格认证方式，以营销资格考试代替以往证券业从业人员资格考试，作为经纪人上岗的依据。

根据今年4月23号出台的《证券公司监督管理条例》相关条款，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

据悉，目前不少证券公司将所谓的证券经纪人持证上岗理解为，通过中国证券业协会组织的证券业从业人员资格考试，并获得相应证书。但从近3个月来的执行情况可以看到，大部分证券公司在经纪人持证上岗方面做得并不理想。业内人士透露，主要原因在于经纪人队伍比较庞大，并且证券从业资人员格考试对不少业务出色但年龄偏大的经纪人来说比较困难，所以券商推动持证上岗的进程也比较缓慢，目前业内平均每家证券公司持证上岗的经纪人比例不超过20%。

针对这种情况，此前曾有消息称，券商经纪业务人员持证上岗将延期。但有业内人士向记者透露，证监会目前正在筹划新的资格认证方式，预计将在今年的11月份出台。新的资格认证方式是以营销资格考试，作为经纪人上岗的依据。据该人士透露，营销资格考试较证券业从业人员资格考试简单，同时，证券业从业人员资格考试可以覆盖营销资格考试。即通过证券业从业人员资格考试的经纪人肯定能从业，进行客户开发、客户服务等活动。但是只通过营销资格考试的经纪人则只能进行客户开发，不能提供客户咨询等后续服务。

实际上，自4月份经纪人制度基本明确后，监管层还未出台相应的配套措施，不少证券公司的相关负责人都表示，现在没有相关的配套措施出台，证券公司因为不敢妄动，在经纪人改革上能做的事情非常有限，只能尽量鞭策旗下的经纪人先通过协会的考试。证券公司期待相关的配套措施能够尽早出台，为券商规范经纪人队伍提供指导方向。

不过，也有部分证券公司走在行业前列。申银万国的相关负责人告诉记者，公司严格按照监管层的要求，经纪人100%持证上岗，只是该公司的经纪人队伍仅有90人，规模比较小。而联合证券相关负责人则告诉记者，由于准备较早，该公司已经有将近4000名经纪人通过考试，约占经纪人总数量的50%。