作者：沈宽

　　注册国际投资分析师、保荐代表人……这些金融领域的高级认证资格，正在引起证券从业人员的高度关注。这两大认证考试均由中国证券业协会主持举行。

　　注册国际投资分析师

　　注册国际投资分析师（ CIIA ）资格，是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一。注册国际投资分析师考试，是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，也是中国证券业专业水平体系的重要组成部分。

　　该考试包括“国际通用知识考试”和“本地考试”两部分，国际通用知识考试包括两级：基础考试和最终考试，由注册国际投资分析师协会统一管理，本地考试则由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。

　　该考试分为两张试卷，试卷一内容包括“公司财务、经济学、财务会计和财务报表分析、股票估值与分析”等；试卷二内容包括“固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理”等。 凡同时具备下列条件者可注册为注册国际投资分析师考试会员：（一）已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试；（二）本科以上学历；（三）最近五年无不良行为记录；（四）品行端正，具有良好的职业道德；（五）协会规定的其他条件。

　　证券发行保荐代表人

　　什么是保荐？评职称，要找人推荐；读研究生拿学位，需要人美言几句；发行证券，也需要有人、有机构进行保荐。依照证券法及相关法规的规定，股份公司首次发行股票，或者上市公司增发股票、发行可转换公司债等，都需要保荐人进行推荐，保荐人由符合条件的证券公司担任，而主要负责此项工作并在保荐报告上签字的自然人，则是保荐代表人。

　　根据有关规定，证券发行保荐代表人实行注册登记制。经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单的证券经营机构、个人，可以根据有关规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。

　　注册登记的保荐代表人，应具有证券从业资格、取得执业证书，参加保荐代表人胜任能力考试，且成绩合格；出具由所在机构董事长或者总经理签名的推荐函；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近 36 个月未违法违规被中国证监会行政处罚以及符合中国证监会规定的其他要求。根据有关规定，保荐代表人少于两名的证券公司，不得注册登记为保荐人。同时，要取得保荐代表人资格，需要具备相当的投资银行业务经历，还要参加证监会认可的能力考试，成绩合格并取得相关证书。

　　保荐代表人考试分“证券知识综合考试”和“投资银行业务专业考试”等两科目，每科考试时间为3小时，每科总分100分，合格线为总分120分，单科不低于60分。考试成绩当年有效，两科目全部合格者为通过。通过者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的年度业务培训。

　　各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员，即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员，均可报名参加保荐人考试。