2007年10月20日至21日，经纪业务总部组织各营业部交易主管及业务骨干在上海进行了首次营业部全体交易主管业务培训。

　　培训开始经纪业务总部分管领导王总进行了动员，强调了交易主管这个岗位在营业部的重要性，重申了营业部应继续加强业务操作过程中的规范与管理，特别是开户环节的风险控制，营业部应该引起高度的重视。接着王总还对营业部组织架构即将进行调整作了简单的介绍，拟将营业部建设成为由三大中心（业务中心、客服中心、营销中心）组成的全方位综合服务平台。在接下来的培训课程中，经纪业务总部管海燕、程学军和陈宏发分别对“休眠账户及不合格账户激活管理”、“预约登记系统流程”、“经纪业务风险业务案例分析”及“证券介绍业务”等内容进行了介绍与讲解。21日，存管中心胡东伟、施非对“新意操作规范及开户风险控制”进行了培训授课，经纪业务总部庄琳琳介绍了“营销费用管理”的相关流程与要求。最后，经纪业务总部当场对培训内容进行了闭卷考试，并对考试情况进行了点评。

　　在所有培训课程结束以后，经纪业务总部郭总进行了总结，对此次培训人员的精神面貌与培训效果进行了肯定，并且对营业部交易主管在工作思路及工作责任心方面提出了相应的要求，经纪业务总部也将尽快落实营业部交易主管交流平台，为大家提供一个沟通学习的平台。最后，各营业部还针对日常业务处理中的相关内容进行了热烈的讨论与交流。