第一讲 资本市场的新篇章与机遇（3小时）
一、宏观叙事，资本市场发展趋势与影响
1、改革开放以来中国经济驱动的脉络
2、科技创新和消费升级是新二十年的主旋律
3、从直间接融资驱动转向直接融资
4、资本市场治理的意义和深远影响（头部效应）
5、再读资管新规、适当性管理等重大转折，引导中国财富管理需求侧的重大变化
二、他山之石，国际券商机构发展经验与启发
1、高盛：投行驱动下的综合券商
2、瑞银：家族财富管理的实践者
3、嘉信：从通道商到大众财富管理的先行者
三、解析中国财富管理市场发展机会与关键
1、中国财富管理市场发展历程与状况，投资资金的主体和分布（海外资金、国家基金、地方产业基金、社保、商业养老和保险资金、银行资管以及理财子、信托、家族财富管理、企业理财资金…）
2、财富管理业务关键因素分析与评价，探讨如何评价财富管理业务与做好财富管理业务的关键因素

第二讲 透视券商财富管理商业模式（6小时）
一、财富管理商业模式分析，从客需驱动与业务落地双视角透视营业部经营

二、新规下，如何发挥财富管理业务与机构业务双轮并进与实践案例
三、如何把握企业客户的经营机会，企业客户需求分析，上市公司员工股权激励计划（代发股票）一揽子业务与股东客户实战案例介绍

第三讲 投资顾问业务（3小时）
一、从交易市占率转向 AUM 市占率的经营模式
二、投资顾问服务的形式
三、投顾队伍的定位、组建和培养体系
四、金融产品在投资顾问业务中的核心地位
五、以线上平台为例打造线上化闭环服务客户的体系

第四讲 打造可持续的券商分公司/营业部
（3小时）
一、一把手的定位和职责
1、守土一方的战略思维，明确营业部的关键盈利模式，对准与KPI的关系，聚焦发力
2、企划能力∶以终为始，明确三、五年发展目标并制定达成策略
3、找到优秀人才是一把手最重要和持续的工作
二、打造高效能团队
三、活动量管理
四、实战案例介绍